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如何理解新三板公司的含义?

分类:其它内容 - 其他分类 2021年08月10日 46浏览 · 0收藏

一、新三板公司是公众公司 公众公司概念源于英美,但各国标准也不统一,如英国关于公众公司只要求股本金在五万英镑以上,公众公司有注册和信息披露要求,公司名称结尾必须带有公众公司( Public Limited Company)字样。大家根据美国《证券法》和《证券交易法》的立法含义,称符合以下条件之一的公司为“报告公司”( ReportedCompany ) :

一、新三板公司是公众公司
公众公司概念源于英美,但各国标准也不统一,如英国关于公众公司只要求股本金在五万英镑以上,公众公司有注册和信息披露要求,公司名称结尾必须带有公众公司( Public Limited Company)字样。
大家根据美国《证券法》和《证券交易法》的立法含义,称符合以下条件之一的公司为“报告公司”( ReportedCompany ) : 


( 1)公开发行股票;

(2)股东人数超过500人,并且总资产超过1000万美元;

(3)公司股票在证交所或NASDAQ上市交易的公司均为报告公司。报告公司必须向美国证监会(SEC)注册,并履行信息披露义务。




在国内,大家常用“上市公司”和“挂牌公司”来区分沪深交易所公司和场外市场公司,这种提法并不严谨。美国三大全国证券交易所,均称其公司为“listed company”,直译就是“挂牌公司”,意译就是“上市公司”,这两种含义是一致的。


监管部门把新三板公司界定为“非上市公众公司”也是比较纠结的事情,这个概念其实是矛盾的,因为公众公司就是上市公司,挂牌公司也是上市公司。


二、新三板公司是场内公司

熟悉美国资本市场的知道,美国除了证券交易所外,场外市场发展非常迅速,其中最有代表性的就是OTC LINK和OTCBB市场。


美国对于在OTC LINK和OTCBB市场的公司,通常称为“quoted company”,译为“报价公司”。这种提法有两个原因:


一是,无论OTC LINK还是OTCBB,严格意义上都不是一个独立的市场,而只是一个交易商间的电子化报价信息系统;


二是,无论OTC LINK还是OTCBB,都不与公司发生直接联系,做市商是这两者的中介。



全国股转系统是国务院批准的全国性的证券交易场所。公司只有进到沪深交易所和全国股转系统这三个市场才能公开转让(交易),全国股转系统是一个全国性的独立的市场;

股转系统要全面审核公司的挂牌、定增、并购重组等行为,也要全面监管公司的信息披露和公司治理情况,对于公司的违法违规行为,证监会将全面介入。从这两点来看,新三板公司不是报价公司,而是真正的场内公司、上市公司。


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