分类：基本面分析 - 公司分析 2018年07月02日 3.57W浏览 · 0收藏
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证券公司投行内控新规自7月1日起施行，为落实监管政策的新要求，东北证券推出《投资银行业务管理制度》修订案，并获东北证券董事会审议通过。
根据证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，东北证券修订后的投行业务管理制度中，明确应当建立健全内控体系和机制、投资银行项目管理制度；增加明确应当建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线；增加关于公司配备内控人员和为每个投行项目配备适当人员的规定；结合实践情况，增加“违规失信情况和工作鉴定情况”；增加公司对人员资格、流动的管理制度；将原强化保密意识等内容，修订为签订保密协议等等。（吴海燕）
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（东北证券修订投资银行业务管理制度）