1、确定工作计划
2、确定发行方案和发行时间表
3、确定保荐人/承销商和其他中介机构
一、召开董事会、股东大会
二、尽职调查
三、整合申报材料
1、招股说明书
2、发行人申请报告
3、发行保荐书
4、审计报告
5、盈利预测
6、内控鉴证报告
7、律师工作报告
8、法律意见书
9、募集资金运用的报告
10、资产评估及验资报告
四、保荐人（主承销商）内核
五、向证监会申报
一、证监会发行监管部初审
1、法律审核
2、财务审核
二、 证监会征求相关政府部门意见
三、根据反馈意见，修改材料
四、证监会发审委核准
1、合法合规审核
2、实质性判断
五、 证监会予以核准
六、审核流程概览
阶段1：申请材料主要包括招股说明书及其他中介机构如保荐机构、会计师、律师、评估机构等出具的相关文件
阶段2：发行部对申请材料合规性进行初审，并向发行人、主承销商提供书面反馈意见，须提供书面答复或补充材料
阶段3：证监会发审委审核股票发行申请是否符合相关条件，依法对股票发行申请提出审核意见，会前5日须进行预披露
阶段4：通过发审会后，按照证监会规定程序对招股说明书进行封卷，董事、监事、高管人员须签署封卷稿招股书
阶段5：证监会根据市场等多种因素，安排发行进度，发行前证监会给予核准批文。
一、预路演
二、招股意向书、研究报告、投资故事
三、确定询价区间
四、累计帐簿
五、网上和网下的发行
六、网上路演
七、 确定发行价格
1、上市公告书
2、市场价格
3、初期交易量
4、绿鞋（即超额配售选择权）
5、研究报告
6、投资者关系
7、上市保荐与持续督导
本文提供的各种信息及资料仅供参考，不构成任何邀约、投资建议或承诺，请谨慎对待。
