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券商的研报是否有法律责任?

发布时间:2021-12-21 发布用户: 股山行 关联专题: 券商 股票研报

问题概述:

券商经常发研报,券商的研报是否有法律责任?

券商的研报有法律责任,当券商的研报出现违法的情况时,需要承担一定的法律责任。券商的研报具有以下几个规定:

1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

2、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。

3、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。


4、根据《发布证券研究报告暂行规定》(下称《规定》),券商发布的证券研究报告,应当遵守法律、行政法规,遵循独立、客观、公平、审慎原则,禁止传播虚假、不实、误导性信息

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